中新經緯6月30日電 江西證監局網站30日消息，因業務管理方面存在不足等，國盛證券被出具警示函。

截圖來源：江西證監局網站

江西證監局指出，經查，國盛證券發布證券研究報告業務存在以下問題：一是業務管理方面存在不足，如邀請外部專家制度不完善，未規定社會聲譽、處罰記錄要求；未及時修訂投價報告相關制度；對于證券研究報告中語法錯誤、錯別字的責任承擔規定不合理；對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。

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二是部分證券研究報告存在個別數據底稿不完善，個別數據與源數據不一致，單位錯誤，個別調研存在先調研后審批等情況。

江西證監局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》)第三條、第六條，《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號，以下簡稱《暫行規定》)第三條、第六條、第十八條，《發布證券研究報告執業規范》(中證協發[2020]76號)第二條、第九條、第十一條、第十五條、第十七條、第十九條、第三十四條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規定》第二十二條的規定，決定對國盛證券采取出具警示函的行政監管措施。

同日(6月30日)，江西證監局披露《關于對楊業偉采取出具警示函措施的決定》《關于對王昱涵、張峻曉、鞠興海采取出具警示函措施的決定》。

江西證監局指出，經查，發現國盛證券發布的某證券研究報告存在個別數據與源數據不一致、單位錯誤等情形。楊業偉作為該證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負有直接責任，違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號，以下簡稱《暫行規定》)第九條和《證券分析師執業行為準則》第七條、第八條的規定。根據《暫行規定》第二十二條的規定，決定對楊業偉采取出具警示函的行政監管措施。

經查，2022年8月30日，王昱涵將制作的“每日一圖”通過微信工作群向客戶發送，造成不良影響。該圖片產品發布之前，依次經過時任策略首席分析師張峻曉、質量控制和合規人員的審核。鞠興海時任研究所副所長，為研究所合規質控總復核人。

江西證監局指出，王昱涵的上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號，以下簡稱《高管辦法》)第四條、第二十二條的規定。

張峻曉的上述行為違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號，以下簡稱《暫行規定》)第九條和《證券分析師執業行為準則》第四條、第七條、第八條的規定。

鞠興海的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》)第十條和《高管辦法》第二十二條的規定。

根據《高管辦法》第五十一條第一款的規定，江西證監局決定對王昱涵、鞠興海采取出具警示函的行政監管措施。根據《暫行規定》第二十二條的規定，決定對張峻曉采取出具警示函的行政監管措施。(中新經緯APP)

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　　 原標題：全球焦點！研報個別數據與源數據不一致！國盛證券及署名分析師被警示