中國經濟網北京8月11日訊上交所網站日前公布的《關于對江蘇京源環保股份有限公司時任董事、副總經理兼核心技術人員季獻華予以監管警示的決定》（上證科創公監函〔2023〕0039號）顯示，經查明，季獻華于2014年4月至今擔任江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱“京源環保”，688096.SH）董事、副總經理兼核心技術人員。

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2023年7月19日，公司披露《關于董事誤操作違規減持公司股票及致歉的公告》稱，季獻華于2023年6月30日至2023年7月11日期間，通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持公司股票1,675,799股，合計占公司股份總數的1.108%，占其直接持有公司股份總數比例為25.931%，超過其直接持有公司股份總數的25%，超出數量為60,199股。

此外，季獻華在公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》中承諾：“本人所持發行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴格遵守證監會、交易所關于股份減持的相關規定。如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出售股票收益歸發行人所有，本人將在五個工作日內將前述收益繳納至發行人指定賬戶”。根據公司公告，上述交易所得收益已上交公司。

上交所認為，根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第五條，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的百分之二十五。公司時任董事、副總經理兼核心技術人員季獻華本年減持股份數超過所持股份總數25%的行為，構成違規減持，違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第五條，《上海證券交易所科創板股票上市規則》第1.4條、第2.4.1條、第4.2.1條等有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規事實和情節，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的有關規定，上交所科創板公司管理部決定對江蘇京源環保股份有限公司時任董事、副總經理兼核心技術人員季獻華予以監管警示。

公司年報顯示，季獻華自2020年5月21日至2023年5月20日任公司董事、副總經理；自2018年1月3日至今任核心技術人員。季獻華，2000年7月至2001年10月，任南京長江消防集團環保工程研究所技術員；2001年10月至2014年3月，歷任京源有限工程師、主任工程師、副總經理；2014年4月至今，任公司董事、副總經理，系公司核心技術人員。

公司7月19日披露的《關于董事誤操作違規減持公司股票及致歉的公告》顯示，2023年7月15日，公司披露了《江蘇京源環保股份有限公司董事及高級管理人員提前終止減持股份計劃暨減持股份結果公告》，截至2023年7月14日，季獻華通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持公司股票1,675,799股，合計占公司股份總數的1.108%。本次減持后公司發現，季獻華本次減持的股份中應當通過和源投資減持的股份未通過和源投資進行減持，而是從其直接持有的股份中進行了減持，導致季獻華本次直接減持公司股份數占本人直接持有公司股份總數比例為25.931%，超過其所本人直接持公司股份總數的25%，超出數量為60,199股。

經公司自查，本次違規減持系季獻華對相關規則理解不充分所致，不存在主觀故意或規避相關法律法規、承諾的意圖。季獻華向公司說明，其本次誤操作行為并非主觀故意，系因對規則理解不充分所致，發生上述減持行為后，季獻華深刻認識到本次違規減持事項的嚴重性，表示后續將嚴格遵守有關規定，切實加強對證券賬戶的規范管理，進一步加強對法律法規、規范性文件的學習，謹慎操作證券賬戶，防止此類事件再次發生，并就本次違規減持股份行為向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意。季獻華對本次違規減持公司股票的行為進行了深刻反省，并自愿將違規減持收益396,505元全額上繳公司。

京源環保上市以來，共進行過2次募資，共募71724萬元。

據京源環保上市公告書，公司于2020年4月9日在上交所科創板上市，發行的股票數量26,830,000股，發行價格為14.34元/股。上市首日，京源環保股價盤中達到上市以來最高點33.00元，收報29.05元，漲幅102.58%。此后，該股一路下跌。京源環保保薦機構為平安證券股份有限公司，保薦代表人是王耀、歐陽剛。

京源環保發行募集資金總額為384,742,200.00元，發行募集資金凈額為34,274.80萬元。據公司招股書，公司擬募集資金27,643.45萬元，分別用于智能系統集成中心建設項目、研發中心建設項目、補充流動資金項目。

公司發行費用總額為4,199.42萬元（發行費用均為不含稅金額），其中保薦機構平安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費用2,693.20萬元。

公司2022年8月23日披露的《向不特定對象發行可轉換公司債券上市公告書》顯示，經中國證監會“證監許可[2022]508號”文同意注冊，公司于2022年8月5日向不特定對象發行了332.50萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額33250萬元。經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕230 號文同意，公司33250萬元可轉換公司債券將于2022年8月25日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“京源轉債”，債券代碼“118016”。根據中證鵬元資信評估股份有限公司出具的《江蘇京源環保股份有限公司 2022 年向不特定對象發行可轉換公司債券信用評級報告》（中鵬信評【2022】第Z【545】號01），公司主體信用評級為A，本次可轉換公司債券信用評級為A，評級展望為穩定。本次發行保薦機構方正證券承銷保薦有限責任公司，保薦代表人王耀、楊日盛。

2023年6月2日，公司以每10股轉增4股并稅前派息1.5元，除權除息日2023年6月9日，股權登記日2023年6月8日。

《上海證券交易所科創板股票上市規則》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、核心技術人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人及其相關人員、重大資產重組交易對方及其相關人員、破產管理人及其成員，應當遵守法律法規、本規則以及本所其他規定，履行信息披露義務，促進公司規范運作。

《上海證券交易所科創板股票上市規則》第2.4.1條規定：上市公司股份的限售與減持，適用本規則；本規則未規定的，適用《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》及本所其他有關規定。上市公司股東可以通過非公開轉讓、配售方式轉讓首發前股份，轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續轉讓等事項，以及上市公司非公開發行股份涉及的減持由本所另行規定，報中國證監會批準后實施。

《上海證券交易所科創板股票上市規則》第4.2.1條規定：上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行忠實、勤勉義務，嚴格遵守承諾，維護上市公司和全體股東利益。獨立董事應當在董事會中發揮參與決策、監督制衡、專業咨詢作用。

《上海證券交易所科創板股票上市規則》第14.2.2條規定：本所可以根據本規則及本所其他有關規定，視情節輕重對監管對象采取下列監管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開更正、澄清或說明；

（六）要求公開致歉；

（七）要求聘請保薦機構、證券服務機構進行核查并發表意見；

（八）要求限期參加培訓或考試；

（九）要求限期召開投資者說明會；

（十）要求上市公司董事會追償損失；

（十一）對未按要求改正的上市公司股票實施停牌；

（十二）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業務；

（十三）建議上市公司更換相關任職人員；

（十四）向相關主管部門出具監管建議函；

（十五）本所規定的其他監管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證科創公監函〔2023〕0039號

關于對江蘇京源環保股份有限公司時任董事、副總經理兼核心技術人員季獻華予以監管警示的決定

當事人：

季獻華，江蘇京源環保股份有限公司時任董事、副總經理兼核心技術人員。

經查明，季獻華于2014年4月至今擔任江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱京源環保或公司）董事、副總經理兼核心技術人員。

2023年7月19日，公司披露《關于董事誤操作違規減持公司股票及致歉的公告》稱，季獻華于2023年6月30日至2023年7月11日期間，通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持公司股票1,675,799股，合計占公司股份總數的1.108%，占其直接持有公司股份總數比例為25.931%，超過其直接持有公司股份總數的25%，超出數量為60,199股。

此外，季獻華在公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》中承諾：“本人所持發行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴格遵守證監會、交易所關于股份減持的相關規定。如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出售股票收益歸發行人所有，本人將在五個工作日內將前述收益繳納至發行人指定賬戶”。根據公司公告，上述交易所得收益已上交公司。

根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第五條，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的百分之二十五。公司時任董事、副總經理兼核心技術人員季獻華本年減持股份數超過所持股份總數25%的行為，構成違規減持，違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第五條，《上海證券交易所科創板股票上市規則》（以下簡稱《科創板上市規則》）第1.4條、第2.4.1條、第4.2.1條等有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規事實和情節，根據《科創板上市規則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的有關規定，我部做出如下監管措施決定：

對江蘇京源環保股份有限公司時任董事、副總經理兼核心技術人員季獻華予以監管警示。

你公司及董事、監事和高級管理人員（以下簡稱董監高人員）務必高度重視相關違規事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關規則。上市公司股東及董監高人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規、本所業務規則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務。

上海證券交易所科創板公司管理部

二〇二三年八月九日

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　　 原標題：京源環保高管違規減持被警示 上市即巔峰2募資共7.2億