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中新經(jīng)緯6月30日電 近日，天津證監(jiān)局發(fā)布《關于對渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》及《關于對姚磊采取出具警示函措施的決定》。

天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

經(jīng)查，渤海證券股份有限公司(下稱“渤海證券”)存在兩項違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關制度不完善；二是公司研究報告質(zhì)量控制審核把關不嚴。

天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，天津證監(jiān)局決定對渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

經(jīng)查，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)企業(yè)網(wǎng)站介紹，渤海證券是唯一一家注冊在天津濱海新區(qū)的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上，集合國內(nèi)多家有影響、有實力的企業(yè)共同出資組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開業(yè)。2008年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，公司改制為股份有限公司。(中新經(jīng)緯APP)

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　　 原標題：研報質(zhì)量控制審核把關不嚴等，渤海證券收警示函|當前關注